어카운트 감독소홀

손해배상 요구키로

C+ 캐피털 매니지먼트사 투자 사기 피해자들이 찰리 이씨가 거래했던 웰스파고 은행을 상대로 어카운트 감독 소홀 등을 이유로 5,000여만 달러의 손해배상 소송을 제기한다.
피해자를 대표해 소송을 준비하고 있는 프랭크 이 변호사는 29일 “소송규모는 현재 8명의 피해자를 통해 접수된 650만 달러의 피해를 포함, 5,000여만 달러가 넘는 대규모 소송이 될 것”이라고 말했다.
이 변호사는 웰스파고 은행이 ▲투자가들이 수취인(Pay to the Order)을 ‘칼린 에퀴티 콥’(Carlin Equities Corp.)으로 명기하면 ‘칼린 콥’(Carlin Corp.)으로 돼있는 이씨의 어카운트에 입급할 수 없는 데도 입금을 허용했고 ▲한 어카운트에 집중적으로 수십만에서 수백만달러의 돈이 입금됐을 경우 은행이 보고해야하는 SAR(Suspicious Activity Report) 의무 규정을 소홀히 했으며 ▲폰타나 지점에서 지난해 11-12월, 1,000만 달러가 입급된 점에 대한 감독이 소홀했다”고 말했다. 이 변호사는 또 은행이 찰리 이씨 어카운트에 등록된 비즈니스의 등록 여부를 확인도 하지 않았다고 주장했다. 이씨는 그동안 웰스파고 은행에 11개, 한미은행에 1개의 어카운트를 가지고 있었던 것으로 나타났다.

이씨는 뉴욕에 실재로 있는 칼린 에퀴티즈 콥 투자회사, 스피어, 리즈&켈로그 증권사의 서류를 도용한 것으로 나타났으며 이들 회사관련서류에 한 투자가가 최소한 7개이상의 서명을 하도록하는 등 투자가들이 서류가 위조된 것으로 의심할 수 없게 한 것으로 알려졌다.
이 변호사는 “이씨의 유죄가 확정될 경우 20-30년의 중형이 선고될 수 있다”며 “그러나 피해자들에게 얼마나 성의있게 피해를 보상하느냐에 따라 형량이 감해질 수도 있다”고 말했다. 피해자 연락처 213-487-9777

<박흥률 기자>peterpak@koreatimes.com