미국 증권사과 소속 애널리스트는 앞으로 투자분석 보고서에서 밝힌 의견과 다르게 해당 기업의 주식을 매매할 수 없게 된다.
증권거래위원회(SEC)는 8일 이같은 내용을 골자로 한 "증권사 및 애널리스트 규정안"을 승인했다.
이번 규정안 제정은 일부 애널리스트들이 엔론 부도 직전에도 긍정적인 보고서를 내는 등 대형 증권사들이 투자자들을 오도하는 사례가 빈발함에 따른 것이다.
때문에 규정안은 증권사 투자금융 부문과 리서치 부문의 연계를 차단하고 애널리스트의 공정성과 객관성을 강화하는 데 초점이 맞춰졌다.
규정안에 따르면 증권사는 기업공개(IPO)를 주관한 기업에 대한 투자보고서를 상장 후 40일 동안 낼 수 없다.
애널리스트는 보고서 발행 전 30일부터 발행 후 5일까지 조사기업의 주식을 매매해서는 안되고 보고서 초안을 해당 기업에 보여줄 수도 없다.
투자 의견을 제시할 때는 주가 흐름 및 이전 등급 추이를 함께 공개하고 등급 부여기준을 명확하게 설명해야 한다.
또 TV 등에서 공개적으로 특정 주식을 언급할 경우 해당 기업에 대한 자신과 소속 증권사의 매매 포지션을 밝혀야 한다.
이같은 규정들은 향후 6개월 동안 단계적으로 시행된다.
하비 피트 SEC 위원장은 "이번 규정안은 애널리스트들의 잘못된 관행을 개선하기 위한 첫 걸음"이라며 "추가적으로 규제해야 하는 부분이 드러나면 계속 보완해 나갈 계획"이라고 말했다.
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